青龍滿族自治縣和茂汽車銷售服務有限公司
第一(yī / yì ／yí)條 制定目的(de)
爲(wéi / wèi)規範青龍滿族自治縣和茂汽車銷售服務有限公司（以(yǐ)下簡稱“集團公司”）及其直接或間接持股的(de)全資子(zǐ)企業、控股子(zǐ)企業，加入鴻粵集團的(de)參股企業和(hé / huò)分支機構（以(yǐ)下簡稱“集團各部門及各成員單位”，“集團公司”及“集團各部門及各成員單位”合稱“鴻粵集團”或“集團”）的(de)商業經營行爲(wéi / wèi)，加強鴻粵集團廉政建設和(hé / huò)内控機制的(de)規範化、制度化建設，樹立及踐行“合規經營，行穩緻遠”的(de)合規理念，切實維護鴻粵集團的(de)良好形象和(hé / huò)信譽，建立鴻粵集團治理商業賄賂、腐敗的(de)長效預警機制，嚴格遵循公平競争規則，引導鴻粵集團管理人(rén)員及相關利益團體依法辦事、誠實守信，打擊和(hé / huò)制止商業賄賂、腐敗行爲(wéi / wèi)，維護鴻粵集團的(de)合法權益。依據國(guó)家有關法律、法規，并結合鴻粵集團的(de)實際情況，特制定本制度。
第二條 适用範圍
（一(yī / yì ／yí)）本制度适用于(yú)集團公司及集團各部門及各成員單位。
（二）本制度适用于(yú)與公司簽訂勞動合同的(de)全體員工。
（三）本制度适用于(yú)鴻粵集團的(de)一(yī / yì ／yí)切商業活動或對外接觸的(de)活動，包括但不(bù)限于(yú)與客戶商務洽談、向供應商産品采購、内部報銷等，以(yǐ)及從事采購、銷售、維護、質量監督等經濟活動及對人(rén)、财、物管理的(de)過程。
（四）對于(yú)所有與鴻粵集團有業務來(lái)往的(de)合作方（包括但不(bù)限于(yú)：客戶、供應商、廠家、4S店等），與之(zhī)聯絡的(de)公司員工應當确保上(shàng)述人(rén)員了(le／liǎo)解并同意遵守本制度；如發現合作方未遵守本制度規定時(shí)，應當要(yào / yāo)求合作方進行調整；情況嚴重的(de)，直接終止合作。
第三條 職責
集團法務與合規風控部作爲(wéi / wèi)反商業賄賂與廉政建設的(de)預防、監督、管理部門，主要(yào / yāo)職責有：
（一(yī / yì ／yí)）貫徹和(hé / huò)培訓有關反商業賄賂的(de)國(guó)家有關法律、法規、政策和(hé / huò)集團規章制度，開展集團治理商業賄賂工作。
（二）組織本制度以(yǐ)及其他(tā)反商業賄賂類相關規範的(de)編制及修改完善維護工作。
（三）對公司重要(yào / yāo)部門、重要(yào / yāo)環節的(de)人(rén)員是(shì)否按本規定廉潔從業進行監督與管理，組織開展反商業賄賂執行情況考核評價、責任追究管理工作。
（四）定期組織開展反商業賄賂培訓工作，指導員工學習反商業賄賂相關法律法規。
（五）對通過監督和(hé / huò)舉報發現的(de)疑似商業賄賂的(de)情況，法務與合規風控部立即組織相關人(rén)員，研究開展對策和(hé / huò)措施，弄清事實情況，一(yī / yì ／yí)經查實，确認屬于(yú)重大(dà)違紀行爲(wéi / wèi)，将相關資料發送人(rén)力資源部，由人(rén)力資源部根據集團規章制度對涉事員工進行相應處理，情節嚴重且符合犯罪者，移交司法機關處理。
（六）與公司有經濟活動往來(lái)的(de)合作方違反《反腐敗、反商業賄賂和(hé / huò)反舞弊承諾書》的(de)，堅決取消其合作方資格，構成商業賄賂犯罪的(de)，移交由司法機關處理。
第四條 商業賄賂的(de)定義
本制度所稱商業賄賂是(shì)指爲(wéi / wèi)獲取商業交易機會、競争優勢或其他(tā)利益而(ér)采用财物或其他(tā)手段賄賂單位或者個(gè)人(rén)的(de)行爲(wéi / wèi)。
前款所稱财物，是(shì)指現金、實物以(yǐ)及網絡虛拟财産、禮券、基金、股份、債務免除等其他(tā)财産權益，包括假借促銷費、贊助費、宣傳費、勞務費、咨詢費、傭金等名義或者以(yǐ)報銷各種費用等方式給付财物。
前款所稱其他(tā)手段，是(shì)指提供國(guó)内外各種名義的(de)旅遊、考察等給付财物之(zhī)外的(de)其他(tā)利益的(de)手段。
第五條 禁止行爲(wéi / wèi)
（一(yī / yì ／yí)）回扣、賄賂及報酬：
禁止集團的(de)任何員工，以(yǐ)影響與集團業務相關的(de)決定爲(wéi / wèi)目的(de)或以(yǐ)獲取私人(rén)利益爲(wéi / wèi)目的(de)，承諾、給予、教唆或接收任何形式的(de)回扣、賄賂、報酬或好處（不(bù)論以(yǐ)現金或其他(tā)形式）或授權任何前述賄賂行爲(wéi / wèi)，包括但不(bù)限于(yú)：
1、不(bù)得收受業務相關單位及人(rén)員提供的(de)财物，包括但不(bù)限于(yú)現金、銀行卡、購物卡、提貨單、娛樂場所會員卡、打折卡、代金券等。
2、不(bù)得收受業務相關單位及人(rén)員提供的(de)包括但不(bù)限于(yú)贈送或無償使用錄像攝像設備、家電設備、健身器材、車輛、住房等實物。
3、不(bù)得收受業務相關單位及人(rén)員提供的(de)包括但不(bù)限于(yú)宴請、娛樂消費、旅遊、國(guó)内外考察等形式的(de)消費。
4、不(bù)得收受業務相關單位及人(rén)員提供的(de)包括但不(bù)限于(yú)以(yǐ)朋友名義提供各種回扣、好處、活動抽獎、股份、紅利、基金、虛拟貨币等其他(tā)任何形式的(de)商業賄賂。
5、不(bù)得假借賭博以(yǐ)及培訓費、顧問費、咨詢費、技術服務費、科研費、研發費等名義給予、收受财物或者其他(tā)财産性利益。
6、不(bù)得爲(wéi / wèi)謀取不(bù)正當利益，給予其他(tā)單位工作人(rén)員以(yǐ)财物或消費性支出(chū)等。
7、不(bù)得采用财物或其他(tā)手段，賄賂對交易有影響的(de)單位或個(gè)人(rén)，以(yǐ)謀取商業交易中的(de)機會或競争優勢。
8、不(bù)得直接作出(chū)任何被禁止的(de)賄賂行爲(wéi / wèi)，也(yě)不(bù)得間接作出(chū)該等行爲(wéi / wèi)，如不(bù)得授權或允許第三方代表集團進行被禁止的(de)賄賂行爲(wéi / wèi)。
（二）欺詐、串通及強迫：
集團或任何員工應秉持公平競争的(de)核心價值觀，禁止實施以(yǐ)下行爲(wéi / wèi)：
1、禁止爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)獲得經濟利益、其他(tā)利益或者逃避某種義務，有意地(dì / de)或不(bù)計後果地(dì / de)誤導或企圖誤導第三方，包括歪曲事實、故意隐瞞事實、提供虛假資料或信息、明知是(shì)虛假信息卻不(bù)主動澄清等。
2、禁止與第三方故意串通、合謀或有目的(de)地(dì / de)設計某種安排、活動，以(yǐ)不(bù)适當地(dì / de)影響某人(rén)的(de)決定，如串标、陪标、串通擡高價格等。
3、禁止集團或全體員工通過對一(yī / yì ／yí)方施加壓力而(ér)不(bù)适當地(dì / de)影響對方的(de)行爲(wéi / wèi)，如以(yǐ)直接或間接傷害、破壞對方的(de)人(rén)身或财産，或以(yǐ)此爲(wéi / wèi)威脅使用武力、權力或其他(tā)手段迫使對方作出(chū)相反行爲(wéi / wèi)。
（三）侵吞、竊取、騙取：
集團的(de)任何員工，不(bù)得利用職務便利以(yǐ)侵吞、竊取、騙取或其他(tā)手段占有集團财物，截留集團各類收入等。
（四）涉及國(guó)家工作人(rén)員的(de)支付行爲(wéi / wèi)：
1、除禁止上(shàng)述“（一(yī / yì ／yí)）回扣、賄賂及報酬”涉及行爲(wéi / wèi)外，集團或任何員工不(bù)得爲(wéi / wèi)取得或維持業務而(ér)直接或間接向國(guó)家工作人(rén)員行賄或作出(chū)提供賄賂的(de)任何承諾或支付，不(bù)得違反集團開展業務的(de)司法轄區的(de)任何反賄賂法律法規。
2、嚴禁通過集團或其商業夥伴，直接或間接地(dì / de)向任何國(guó)家工作人(rén)員提供、支付、贈與或承諾支付任何有價值的(de)财物或授權實施這(zhè)些行爲(wéi / wèi)。
第六條 關于(yú)特殊支出(chū)的(de)限制規定
（一(yī / yì ／yí)）折扣和(hé / huò)傭金
1、折扣：在(zài)銷售産品和(hé / huò)提供服務的(de)過程中，可以(yǐ)給予商業交易相對方折扣，但折扣必須是(shì)明示的(de)，在(zài)同等條件下一(yī / yì ／yí)視同仁，不(bù)區别對待。
2、傭金：
（1）集團可以(yǐ)聘用有合法經營資格的(de)中間人(rén)提供居間服務，可以(yǐ)給予中間人(rén)傭金作爲(wéi / wèi)報酬，但傭金支出(chū)應真實記載在(zài)财務賬目中；
（2）任何員工在(zài)公司經營活動中不(bù)能接受任何傭金；
（3）禁止一(yī / yì ／yí)切“暗中賬外”傭金。
（二）捐贈和(hé / huò)贊助
1、捐贈：
集團有且隻能實施慈善捐贈。慈善捐贈是(shì)指自願地(dì / de)以(yǐ)金錢或非金錢形式給予他(tā)人(rén)、并且不(bù)求回報的(de)贈與。
集團所做的(de)慈善捐贈，必須符合下列條件：
（1）符合相關的(de)法律規定；
（2）并非是(shì)爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)獲取任何商業利益或優勢；
（3）隻能向合法登記并有較高聲譽的(de)慈善機構進行捐款；
（4）捐款的(de)目的(de)必須具有慈善性質；
（5）捐款的(de)金額、用途等公開透明，并公開捐款及接受方信息進行公示；
（6）不(bù)存在(zài)任何可能違反反商業賄賂法律法規的(de)情形。
2、贊助：
贊助是(shì)與第三方進行的(de)互利合作，形式包括金錢、産品、服務等。集團所做的(de)任何贊助，必須符合下列條件：
（1）符合相關的(de)法律規定；
（2）并非是(shì)爲(wéi / wèi)了(le／liǎo)獲取不(bù)公平的(de)或非法的(de)商業利益或優勢；
（3）隻能與合法登記并有較高聲譽的(de)第三方機構進行合作；
（4）贊助的(de)金額、用途等必須合理并且公開透明，并公開贊助及對接受方信息進行公示；
（5）不(bù)存在(zài)任何可能違反反商業賄賂法律法規的(de)情形；
（6）必須簽署書面協議。
第七條 本制度着重以(yǐ)預防商業賄賂和(hé / huò)集團員工廉潔自律爲(wéi / wèi)主，對違反本制度的(de)員工将給予相應處罰；情節嚴重，構成刑事犯罪的(de)，将由集團法務與合規風控部将相關事實與材料移送司法機關處理。
第八條 人(rén)事防範機制
參與招聘的(de)集團管理層和(hé / huò)人(rén)力資源部門人(rén)員負責員工的(de)招聘工作，應遵守反商業賄賂的(de)合規要(yào / yāo)求，并将預防商業賄賂的(de)理念和(hé / huò)制度向入職員工普及，應做到(dào)：
（一(yī / yì ／yí)）在(zài)新員工招聘入職前安排其進行反商業賄賂制度的(de)學習與培訓；
（二）招聘過程中，做好對拟錄用人(rén)員的(de)背景調查，特别是(shì)杜絕商業賄賂高風險人(rén)員（如存在(zài)商業賄賂前科劣迹或因商業賄賂行爲(wéi / wèi)受過行政、刑事處罰）進入招投标、采購、銷售、财務、資金、法務與合規風控部等關鍵崗位；
（三）要(yào / yāo)求拟錄用人(rén)員在(zài)入職簽署勞動合同、聘用協議的(de)同時(shí)，簽署《反商業賄賂合規承諾書》并熟知承諾内容；
（四）将員工反商業賄賂、廉潔自律的(de)遵守情況加入年底績效考核項目中，并按照考核結果對員工進行獎懲。
第九條 廉潔自律義務
集團全體員工在(zài)職期間應廉潔自律，應做到(dào)：
（一(yī / yì ／yí)）嚴格遵守本制度及反商業賄賂相關法律法規，嚴格履行《反商業賄賂合規承諾書》所承諾的(de)内容；
（二）禁止任何形式的(de)商業賄賂腐敗行爲(wéi / wèi)；
（三）應對自己所負責保管、使用和(hé / huò)接觸的(de)公司财産不(bù)會有任何侵占、挪用之(zhī)行爲(wéi / wèi)；
（四）自覺接受集團法務與合規風控部在(zài)反商業賄賂與廉政建設工作方面的(de)管理和(hé / huò)監督；
（五）若違反本制度規定或《反商業賄賂合規承諾書》内容，服從集團法務與合規風控部按相關規定處理；
（六）如知悉集團其他(tā)員工有違反本制度之(zhī)行爲(wéi / wèi)，應及時(shí)向集團法務與合規風控部舉報并提供相關證據；
（七）如遇到(dào)供應商等關聯交易方直接或間接向員工本人(rén)或其關系人(rén)及其指定人(rén)行賄，員工應及時(shí)向集團法務與合規風控部舉報并提供相關證據；
（八）決不(bù)爲(wéi / wèi)自己或他(tā)人(rén)的(de)利益，唆使或利用本集團其他(tā)員工離職或違背職務，而(ér)造成本集團公司及集團各部門及各成員單位的(de)利益損害；
（九）如員工的(de)關系人(rén)與本公司發生業務或經濟往來(lái)時(shí)，員工應當如實告知集團法務與合規風控部，由法務與合規風控部審查該交易是(shì)否違反本制度，并做出(chū)能否繼續發生業務往來(lái)的(de)結論；
（十）業務過程中或國(guó)家節假日期間涉及禮品與款待，應嚴格遵守集團《關于(yú)提供、接收禮品與款待的(de)合規管理規定》，申請、報備，不(bù)得私自接收。
第十條 商業夥伴防範機制
全集團及員工應當重視、防範商業夥伴包括供應商、廠家、客戶、合資合作方、4S店等帶來(lái)的(de)商業賄賂風險，應做到(dào)：
（一(yī / yì ／yí)）負責員工在(zài)合作之(zhī)前，根據集團《商業夥伴管理制度》的(de)要(yào / yāo)求對商業夥伴開展合規盡職調查，如發現商業夥伴有違反前述制度的(de)行爲(wéi / wèi)，将盡職調查結果以(yǐ)舉報的(de)方式上(shàng)報集團法務與合規風控部處理；
（二）負責員工在(zài)與商業夥伴商讨業務合作前，應向商業夥伴及負責人(rén)告知集團《商業夥伴管理制度》及相關反商業賄賂的(de)規定義務，以(yǐ)及告知如發現商業夥伴有違反前述規定的(de)行爲(wéi / wèi)，集團可采取适當的(de)行動，包括終止合同，列入禁止準入和(hé / huò)不(bù)得繼續選用的(de)黑名單，情節嚴重構成犯罪的(de)，由法務與合規風控部移送司法機關處理；
（三）必須與商業夥伴簽訂書面合同，簽訂合同時(shí)商業夥伴應當簽署《反腐敗、反商業賄賂和(hé / huò)反舞弊承諾書》，并嚴格遵守承諾書内容。
第十一(yī / yì ／yí)條 反商業賄賂舉報機制
（一(yī / yì ／yí)）集團法務與合規風控部受理、調查集團或任何員工及商業夥伴的(de)商業賄賂事項，審查是(shì)否違反本制度或反商業賄賂的(de)相關規定，并做出(chū)處置結果。
法務與合規風控部受理反商業賄賂舉報電話：020-86166326，受理舉報郵箱：jt_cc@hongyuegroup.com.cn。
如舉報的(de)賄賂事項涉及法務與合規風控部門的(de)，由集團審計部受理、調查并作出(chū)認定結果。
審計部受理反商業賄賂舉報電話：40088-92588，受理舉報郵箱：jt_audit@hongyuegroup.com.cn。
（二）集團鼓勵員工及商業夥伴檢舉揭發賄賂、腐敗等行爲(wéi / wèi)，可采用實名或匿名兩種方式。集團法務與合規風控部應在(zài)48小時(shí)内對實名舉報作出(chū)回複，在(zài)五個(gè)工作日内對匿名舉報進行回複。
對匿名舉報的(de)，檢舉的(de)受理、調查等各個(gè)環節，必須嚴格保密，嚴禁洩露檢舉人(rén)的(de)姓名、部門、公司名稱等信息，嚴禁将舉報情況透露給被舉報人(rén)或部門，調查核實情況時(shí)，不(bù)得出(chū)示檢舉材料原件或者複印件，不(bù)得暴露檢舉人(rén)，對匿名的(de)檢舉書信及材料，不(bù)得鑒定筆迹，檢舉材料不(bù)得随意對外借閱。
（三）實名舉報的(de)線索一(yī / yì ／yí)經查實，集團法務與合規風控部将根據集團《合規舉報制度》予以(yǐ)績效獎勵，如是(shì)集團員工，則發放到(dào)員工工資卡中；如非集團員工，則予以(yǐ)現金獎勵或直接彙入其賬戶。
第十二條 集團員工違反本制度，未造成集團損失的(de)，在(zài)集團範圍内通報，集團可單方解除勞動關系，且不(bù)承擔任何法律責任。
第十三條 集團員工違反本制度，給集團造成直接和(hé / huò)間接損失不(bù)滿1000元的(de)（不(bù)含1000元），需賠償集團損失，予以(yǐ)調崗降薪處罰，集團也(yě)可單方解除勞動關系。同時(shí),集團高層對其直接上(shàng)級和(hé / huò)部門負責人(rén)進行提醒談話。
第十四條 如集團員工發生三次及以(yǐ)上(shàng)違反本制度的(de)行爲(wéi / wèi)，或給集團造成直接和(hé / huò)間接損失1000元（含）以(yǐ)上(shàng)的(de)，需賠償集團損失，同時(shí)集團有權單方解除勞動關系；集團可以(yǐ)在(zài)業内公開員工的(de)行爲(wéi / wèi)。同時(shí)，在(zài)集團範圍内對其直接上(shàng)級和(hé / huò)部門負責人(rén)進行通報批評，并視情扣除其直接上(shàng)級和(hé / huò)部門負責人(rén)0.5-3個(gè)月績效。
第十五條 如集團員工發生上(shàng)述行爲(wéi / wèi)構成犯罪的(de)，集團将其情況及證據材料移送司法機關追究其刑事責任。
第十六條 如集團員工在(zài)被查處、追訴前主動交代違反本制度的(de)商業賄賂等行爲(wéi / wèi)的(de)，由集團進行通報批評處理并将實情呈報司法機關，以(yǐ)便減輕處罰或免除處罰。
第十七條 本制度由鴻粵集團法務與合規風控部制定并負責解釋與修訂。
第十八條 本制度自發布之(zhī)日起生效。
青龍滿族自治縣和茂汽車銷售服務有限公司法務與合規風控部
2023年9月28日
