廣東鴻粵汽車銷售集團有限公司
合規管理手冊
第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)加強青龍滿族自治縣和茂汽車銷售服務有限公司（以(yǐ)下簡稱“集團公司”）及其直接和(hé / huò)間接持股的(de)全資子(zǐ)企業、控股子(zǐ)企業、加入鴻粵集團的(de)參股企業和(hé / huò)分支機構（以(yǐ)下簡稱 “集團各成員單位”，“集團公司”及“集團各成員單位”合稱“鴻粵集團”或“集團”）内部管理、提升鴻粵集團競争力，樹立及踐行“合規經營，行穩緻遠”的(de)合規理念，培育“人(rén)人(rén)合規、事事合規、時(shí)時(shí)合規”的(de)合規文化，實現對合規風險的(de)有效識别和(hé / huò)管理，防控公司和(hé / huò)員工的(de)合規風險，促進合規管理體系建設，确保依法合規經營，維護公司的(de)良好聲譽，特制定本手冊。
第二條 本手冊依據法律、法規爲(wéi / wèi)引領，作爲(wéi / wèi)鴻粵集團全面依法依規治企的(de)行動指南和(hé / huò)基本準則。
第三條 本手冊适用于(yú)集團公司及集團各成員單位。
本手冊适用于(yú)與集團公司及集團各成員單位簽訂勞動合同的(de)人(rén)員（以(yǐ)下統稱爲(wéi / wèi)“員工”）。
對于(yú)代表鴻粵集團、以(yǐ)鴻粵集團名義工作或與鴻粵集團合作的(de)商業夥伴，與之(zhī)聯絡的(de)鴻粵集團員工應當确保上(shàng)述人(rén)員了(le／liǎo)解本手冊要(yào / yāo)求，同意遵守合規要(yào / yāo)求并作出(chū)承諾；發現這(zhè)些人(rén)員沒有遵守合規承諾時(shí)，應當采取行動，甚至終止合作。
第四條 合規管理的(de)基本原則爲(wéi / wèi)：
（一(yī / yì ／yí)）全面覆蓋，突出(chū)重點。鴻粵集團堅持将合規管理覆蓋到(dào)所有業務、各部門、各成員單位、全體員工，貫徹決策、執行、監督等各個(gè)環節，并突出(chū)公司重點領域、重點環節和(hé / huò)重點人(rén)員，切實防範合規風險；
（二）依法合規，誠信經營。鴻粵集團的(de)經營管理行爲(wéi / wèi)都應在(zài)法律法規允許的(de)範圍内，不(bù)得超出(chū)法律法規的(de)界限，通過依法合規經營樹立鴻粵集團良好形象和(hé / huò)品牌、增強競争優勢、實現長遠發展；
（三）客觀獨立、保障資源。集團法務與合規風控部和(hé / huò)各成員單位合規管理員獨立履行職責，擁有适當權限和(hé / huò)充足的(de)資源，不(bù)受其他(tā)部門和(hé / huò)人(rén)員的(de)幹涉。
第五條 在(zài)執行過程中，鴻粵集團會根據外部監管環境變化和(hé / huò)内部管理需求，對本手冊進行更新完善并及時(shí)發布最新版本。在(zài)本手冊與适時(shí)、适用的(de)法律法規、監管要(yào / yāo)求出(chū)現差異情況下，應當遵守最嚴格規定。
第六條 對違反本手冊規定的(de)員工，集團将予以(yǐ)問責；違規行爲(wéi / wèi)同時(shí)涉嫌違法、犯罪的(de)，集團将依法追究相關人(rén)員法律責任或移送司法機關處理。
對在(zài)合規工作中有突出(chū)貢獻或者具有其他(tā)正向引導作用的(de)成員單位和(hé / huò)個(gè)人(rén)，集團将給予績效獎勵，合規行爲(wéi / wèi)還與個(gè)人(rén)年終獎金、項目獎金、職位晉升、加薪及部門經營考核等相關。
第七條 員工教唆、指使、強迫、引誘其他(tā)員工實施違反本手冊行爲(wéi / wèi)的(de)，不(bù)論其本人(rén)是(shì)否受益，均視同其本人(rén)亦實施了(le／liǎo)該違規行爲(wéi / wèi)，應當予以(yǐ)違規問責。
第八條 合規管理委員會是(shì)鴻粵集團合規管理的(de)最高機構，承擔合規管理的(de)組織領導和(hé / huò)統籌協調職責，負責定期召開合規管理會議，研究決定合規管理重大(dà)事項，指導、監督和(hé / huò)評估合規管理工作，按照權限決定違規人(rén)員的(de)處理事項，協調内控審計及其他(tā)相關事宜并決定是(shì)否将處理結果公開通報等。
第九條 集團董事會發揮定戰略、作決策、防風險作用，主要(yào / yāo)履行以(yǐ)下合規管理職責：
（一(yī / yì ／yí)）審議批準鴻粵集團合規方針、合規管理戰略規劃、體系建設方案和(hé / huò)合規管理基本制度；
（二）推動完善合規管理體系并對其有效性進行評價；
（三）決定合規管理負責人(rén)的(de)任免；
（四）決定合規管理部門的(de)設置和(hé / huò)職能；
（五）研究決定合規管理重大(dà)事項；
（六）按照權限決定有關違規人(rén)員的(de)處理事項；
（七）聽取并審批鴻粵集團合規管理年度報告；
（八）集團章程規定的(de)其他(tā)合規管理職責。
第十條 集團監事會發揮合規監督作用，主要(yào / yāo)履行以(yǐ)下合規管理職責：
（一(yī / yì ／yí)）監督董事會的(de)決策與流程是(shì)否合規；
（二）監督董事和(hé / huò)高級管理人(rén)員合規管理職責履行情況；
（三）對引發重大(dà)合規風險負有主要(yào / yāo)責任的(de)董事、高級管理人(rén)員提出(chū)罷免建議；
（四）向董事會提出(chū)撤換集團合規管理負責人(rén)的(de)建議；
（五）集團章程規定的(de)其他(tā)合規管理職責。
第十一(yī / yì ／yí)條 集團經理層發揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要(yào / yāo)履行以(yǐ)下合規管理職責：
（一(yī / yì ／yí)）拟定合規管理體系建設方案，經董事會批準後組織實施；
（二）拟定合規管理基本制度，組織制定合規管理具體制度，批準合規管理計劃等；
（三）及時(shí)處置不(bù)合規的(de)經營行爲(wéi / wèi)，按照權限對違規人(rén)員進行責任追究或提出(chū)處理建議；
（四）組織應對重大(dà)合規風險事件；
（五）指導監督各成員單位合規管理工作；
（六）集團章程或者經董事會授權的(de)其他(tā)合規管理事項。
第十二條 集團各部門及各成員單位是(shì)公司合規管理的(de)第一(yī / yì ／yí)道(dào)防線。各部門及各成員單位應當按照合規要(yào / yāo)求完善業務管理制度和(hé / huò)流程，主動開展合規風險識别和(hé / huò)隐患排查、發布合規預警、組織合規審查，及時(shí)向集團法務和(hé / huò)合規風控部通報風險事項，妥善應對合規風險事件，組織實施本部門或本單位的(de)合規培訓，梳理和(hé / huò)彙總本區域或本領域的(de)國(guó)家及行業合規政策動态情況與重大(dà)違規事件，定期報送集團法務與合規風控部。
各部門及各成員單位應當配備合規管理員配合集團的(de)合規管理工作，主要(yào / yāo)職責包括根據集團法務與合規風控部安排做好本部門或本單位合規工作的(de)上(shàng)傳下達，組織開展本部門或本單位的(de)合規培訓，識别并及時(shí)彙報合規風險事項，開展本部門或本單位的(de)日常合規檢查監督工作，爲(wéi / wèi)本部門或本單位的(de)經營活動提供合規管理咨詢、意見和(hé / huò)建議，負責定期對本部門或本單位人(rén)員的(de)合規績效打分。
第十三條 集團法務與合規風控部是(shì)鴻粵集團合規管理的(de)第二道(dào)防線，首席合規官是(shì)法務與合規風控部的(de)第一(yī / yì ／yí)責任人(rén)。法務與合規風控部作爲(wéi / wèi)鴻粵集團合規管理部門，負責具體執行和(hé / huò)協調日常合規管理工作，履行合規管理和(hé / huò)風險評估職能，定期或不(bù)定期針對重點領域開展合規風險審查，組織或監督各部門及各成員單位的(de)合規培訓工作，爲(wéi / wèi)各部門及各成員單位提供合規咨詢與支持等。
第十四條 集團審計部是(shì)鴻粵集團合規管理的(de)第三道(dào)防線。集團董事會下設審計委員會，在(zài)審計委員會的(de)領導和(hé / huò)監督下，審計部負責各部門及各成員單位的(de)審計工作（含合規審計、财務審計）。當合規投訴、舉報線索涉及法務與合規風控部的(de)工作人(rén)員時(shí)，或者被調查對象提出(chū)法務與合規風控部人(rén)員需要(yào / yāo)回避且符合回避情形時(shí)，審計部負責接受線索、自行開展調查或根據實際需要(yào / yāo)聘請外部律師團隊協助開展調查，獨立調查取證，并向審計委員會彙報。
第十五條 員工是(shì)鴻粵集團寶貴的(de)财富，是(shì)鴻粵集團改革創新發展的(de)保障。鴻粵集團堅持以(yǐ)人(rén)爲(wéi / wèi)本，積極履行社會責任，奉獻社會、關愛員工，保護員工合法權益，履行勞動用工管理職責：
（一(yī / yì ／yí)）鴻粵集團提供平等的(de)就(jiù)業機會，不(bù)因種族、性别、婚姻狀況、殘障、年齡、宗教、信仰、族裔、民族籍貫或經濟能力等而(ér)受到(dào)限制，禁止雇傭童工；
（二）鴻粵集團用工應當遵循平等自願、協商一(yī / yì ／yí)緻、誠實信用的(de)原則，确保員工享有取得勞動報酬（包括最低工資和(hé / huò)法定福利）、休息休假、獲得勞動安全衛生保護、享受社會保險以(yǐ)及接受職業技能培訓等各項合法權益，不(bù)以(yǐ)任何形式規避履行對員工的(de)法定義務；
（三）尊重員工依法享有的(de)人(rén)身自由權、擇業權，不(bù)以(yǐ)任何非法理由和(hé / huò)手段限制員工對新工作的(de)選擇，不(bù)以(yǐ)任何非法方式限制員工的(de)人(rén)身自由，杜絕任何理由的(de)強迫勞動；
（四）健全勞動防護管理體系，保障員工職業衛生健康，禁止任何性騷擾或心理騷擾行爲(wéi / wèi)、霸淩行爲(wéi / wèi)或惡意幹擾他(tā)人(rén)工作環境的(de)行爲(wéi / wèi)，深入開展員工幫助計劃,維護員工身心健康和(hé / huò)生命安全。
第十六條 全體員工作爲(wéi / wèi)鴻粵集團合規工作的(de)踐行者，應當樹立合規理念，宣揚合規文化，将合規要(yào / yāo)求落到(dào)實處，規範自身行爲(wéi / wèi)，做到(dào)下列合規要(yào / yāo)求：
（一(yī / yì ／yí)）自覺熟悉并遵守與崗位職責相關的(de)法律、法規、部門規章、行業自律準則、鴻粵集團内部規範等合規相關内部、外部管理制度，充分知曉任何違反合法、合規要(yào / yāo)求的(de)行爲(wéi / wèi)都将被内部追責，情節嚴重的(de)，将被移交至司法機關并追究民事或刑事法律責任；
（二）維護鴻粵集團合規形象及聲譽，認同鴻粵集團合規文化及宗旨，積極參加鴻粵集團合規培訓及宣導活動，簽署并信守合規承諾；
（三）在(zài)履職過程中充分關注履職行爲(wéi / wèi)的(de)合法合規性，積極識别合規業務風險，主動報告合規風險隐患，配合處理合規風險事件。
第十七條 鴻粵集團員工在(zài)履職時(shí)應當嚴格遵守下列各項行爲(wéi / wèi)規範：
（一(yī / yì ／yí)）員工應當愛崗敬業、勤勉盡責，爲(wéi / wèi)實現組織戰略目标貢獻力量。遵守職業道(dào)德和(hé / huò)工作紀律，不(bù)斷改進工作績效，在(zài)工作場所和(hé / huò)工作時(shí)間不(bù)得從事與工作無關的(de)活動；
（二）在(zài)開展各類生産經營活動時(shí)，員工應當将公司的(de)利益放在(zài)首位，而(ér)不(bù)是(shì)個(gè)人(rén)利益優先，盡量避免利益沖突。對可能産生利益沖突的(de)事項，要(yào / yāo)及時(shí)向相關部門報告，并在(zài)決策、開展相關工作時(shí)主動回避；
（三）員工之(zhī)間應當相互尊重、相互信任，以(yǐ)誠相待。倡導員工尊重個(gè)體差異，反對任何歧視、騷擾和(hé / huò)違反職業道(dào)德的(de)不(bù)當言論與行爲(wéi / wèi)；
（四）員工不(bù)得利用職務上(shàng)的(de)便利，自營、合營或者爲(wéi / wèi)他(tā)人(rén)經營與公司同類的(de)業務，不(bù)得爲(wéi / wèi)競争者提供幫助。員工退休或離職後，應當按照法律規定和(hé / huò)相關合同約定等，接受競業限制；
（五）員工應當正确行使鴻粵集團賦予的(de)職權，不(bù)得濫用職權。任何員工不(bù)得插手或幹擾招标投标和(hé / huò)合同簽訂等，不(bù)得指定或授意指定交易對象，也(yě)不(bù)得向特定關系人(rén)透露招标标底、内幕信息等；
（六）員工應當按通知準時(shí)參加會議，不(bù)得無故缺席、遲到(dào)或早退，遵守會議紀律，領會會議精神、貫徹會議決議，完成會議明确的(de)任務；
（七）員工應當珍惜愛護公共财物，不(bù)得擅自使用公司的(de)設備、設施、原材料或其他(tā)資源以(yǐ)謀私利；
（八）不(bù)得利用工作之(zhī)便吃、拿、卡、要(yào / yāo)，嚴禁以(yǐ)任何方式索取或收受客戶、供應商、競争對手、下屬機構及其他(tā)利害關系方提供的(de)賄賂或不(bù)當利益，嚴禁收受、贈送價值超過法律及商業習慣允許範圍的(de)禮品，嚴禁接受與本人(rén)有聯系或有上(shàng)下級工作關系的(de)單位或個(gè)人(rén)的(de)饋贈、宴請、高消費營業性娛樂或健身活動；
（九）員工應當增強保密意識，嚴格保守工作中知悉的(de)國(guó)家秘密、商業秘密、工作秘密和(hé / huò)客戶隐私，堅決抵制洩密、竊密等違法違規行爲(wéi / wèi)，但若發現洩密事件及隐患，應當及時(shí)阻止和(hé / huò)報告。
第十八條 員工未經允許不(bù)得在(zài)外兼職。員工利用鴻粵集團資産、信息及職務上(shàng)的(de)便利發現的(de)商業機會爲(wéi / wèi)鴻粵集團所有，不(bù)得用以(yǐ)謀求個(gè)人(rén)私利或轉給他(tā)人(rén)利用。
第十九條 員工拟調職、晉升、調薪時(shí)，對尚處于(yú)違規處理期間或涉嫌違規被調查期間的(de)人(rén)員，應當審慎調整。确有必要(yào / yāo)調整的(de)，需由集團法務與合規風控部出(chū)具書面意見；涉及高級管理人(rén)員的(de)，由集團合規管理委員會出(chū)具書面意見。
第二十條 鴻粵集團員工在(zài)調職、離職時(shí)應當嚴格遵守下列各項行爲(wéi / wèi)規範：
（一(yī / yì ／yí)）員工調職、離職時(shí)，必須将自己經管的(de)與鴻粵集團相關的(de)所有文件、資料、檔案、錄音、傳真、計算機存儲介質等紙質内容以(yǐ)及電子(zǐ)内容，全部交接至公司指定交接人(rén)處，未經主管領導批準，不(bù)得随意移交給其他(tā)人(rén)員或帶離公司；
（二）員工調職、離職時(shí)，應當保證對其在(zài)任職期間獲得的(de)鴻粵集團有關經營、管理、财務、人(rén)事、技術等信息具有無條件保密的(de)義務，不(bù)得以(yǐ)任何方式向集團内外無關人(rén)員披露、散布、洩露公司機密或涉及公司機密的(de)任何文件；
（三）員工調職、離職時(shí)，應當保證落實脫密期及競業限制期（如有）管理要(yào / yāo)求，包括脫密期内應當嚴格執行鴻粵集團涉及國(guó)家機密、商業秘密、知識産權、關鍵技術等相關保密事項的(de)規定，競業限制期内未經審查批準，不(bù)得到(dào)與鴻粵集團生産或經營同類産品、從事同類業務的(de)有競争關系的(de)其他(tā)用人(rén)單位任職，或者自行生産及經營同類産品、從事同類業務等；
（四）員工調職、離職時(shí)，根據鴻粵集團制度需要(yào / yāo)離任審計的(de)，需積極配合審計。
第二十一(yī / yì ／yí)條 鴻粵集團全員應當遵循公司合法經營，依法納稅的(de)理念，遵守财務、稅務、資産管理法律法規和(hé / huò)監管要(yào / yāo)求，真實、客觀、全面、及時(shí)履行會計記錄和(hé / huò)财務報告義務，不(bù)得編制、提供虛假财務信息。
第二十二條 鴻粵集團相關人(rén)員在(zài)财務、資金、稅務等相關業務環節，需遵守以(yǐ)下規定，包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）不(bù)得編制、提供虛假财務信息；
（二）相關人(rén)員需妥善保存财務票據材料；
（三）不(bù)得收取客戶現金；
（四）不(bù)得報銷未實際發生的(de)費用或非業務原因發生的(de)費用；
（五）不(bù)得截留、挪用和(hé / huò)轉移公司資金；
（六）不(bù)得逃避繳納稅款或者漏繳稅款。如發現存在(zài)不(bù)繳、少繳情形，應當第一(yī / yì ／yí)時(shí)間補繳應納稅款并繳納滞納金；
（七）不(bù)得采取欺騙、隐瞞手段虛假申報納稅或者不(bù)申報納稅；
（八）未經批準，不(bù)得擅自銷售、轉讓或以(yǐ)其他(tā)方式處置公司資産，浪費、毀損、誤用公司資産；
（九）開具發票必須要(yào / yāo)以(yǐ)真實交易爲(wéi / wèi)基礎，不(bù)得向沒有真實交易的(de)單位或者個(gè)人(rén)購買發票；
（十）不(bù)得爲(wéi / wèi)他(tā)人(rén)虛開增值稅專用發票、用于(yú)騙取出(chū)口退稅、抵扣稅款發票、普通發票；
（十一(yī / yì ／yí)）不(bù)得爲(wéi / wèi)自己虛開增值稅專用發票、用于(yú)騙取出(chū)口退稅、抵扣稅款發票、普通發票；
（十二）不(bù)得讓他(tā)人(rén)爲(wéi / wèi)自己虛開增值稅專用發票、用于(yú)騙取出(chū)口退稅、抵扣稅款發票、普通發票；
（十三）不(bù)得介紹他(tā)人(rén)虛開增值稅專用發票、用于(yú)騙取出(chū)口退稅、抵扣稅款發票、普通發票。
第二十三條 商業賄賂是(shì)在(zài)商業活動中違反公平競争原則，采用給予、收受财物或者其他(tā)利益等手段，以(yǐ)提供或者獲取交易機會或者其他(tā)經濟利益的(de)行爲(wéi / wèi)。商業賄賂既可能引發民事責任、行政責任，也(yě)可能構成刑事犯罪，并對公司的(de)利益和(hé / huò)聲譽造成嚴重影響。
第二十四條 鴻粵集團對商業賄賂“零容忍”。公司禁止員工通過任何途徑或渠道(dào)向客戶、代理商、承包商、供應商，以(yǐ)及任何前述主體的(de)員工，或政府官員輸送不(bù)當利益，或者接受前述不(bù)當利益。具體要(yào / yāo)求包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）不(bù)得在(zài)經濟往來(lái)中向國(guó)家機關、國(guó)有公司、銀行、保險公司、其他(tā)企業、事業單位、人(rén)民團體及其工作人(rén)員給予财物或财産性利益，包括任何名義的(de)回扣、手續費、傭金、饋贈、宴請、旅遊、健身、娛樂等，但提供符合法律及已知的(de)商業慣例、價值一(yī / yì ／yí)般的(de)禮品除外；
（二）不(bù)得向國(guó)家工作人(rén)員的(de)近親屬、其他(tā)與該國(guó)家工作人(rén)員關系密切的(de)人(rén)、離職的(de)國(guó)家工作人(rén)員或者其近親屬以(yǐ)及其他(tā)與其關系密切的(de)人(rén)給予财物或财産性利益，但提供符合法律及已知的(de)商業慣例、價值一(yī / yì ／yí)般的(de)禮品除外；
（三）不(bù)得向國(guó)家工作人(rén)員介紹賄賂；
（四）不(bù)得假借促銷費、宣傳費、贊助費、科研費、勞務費、咨詢費、傭金、手續費等名義，或者以(yǐ)報銷各種費用等方式，收受或者給付對方單位或者個(gè)人(rén)财物或财産性利益；
（五）不(bù)得以(yǐ)明示或暗示的(de)方式向客戶或其他(tā)商業夥伴索要(yào / yāo)任何不(bù)正當費用和(hé / huò)其他(tā)不(bù)正當利益；
（六）不(bù)得讓客戶或商業夥伴報銷應當由本人(rén)或派出(chū)單位承擔的(de)費用；
（七）不(bù)得向客戶或商業夥伴推銷個(gè)人(rén)、親友的(de)産品或物品；
（八）不(bù)得在(zài)賬外暗中收受或者給付對方單位或者個(gè)人(rén)回扣；
（九）員工如接受或者給予折扣或傭金，必須在(zài)24小時(shí)内報告财務部門并如實入賬。
第二十五條 鴻粵集團員工可接受或向他(tā)人(rén)提供合法的(de)、符合商業慣例的(de)饋贈或款待，在(zài)接受或提供上(shàng)述合理饋贈或款待後，必須向上(shàng)一(yī / yì ／yí)級領導報備；如該饋贈或款待有可能損害公司利益的(de)，即應視爲(wéi / wèi)“不(bù)适當饋贈/款待”，上(shàng)級領導應當拒絕，由員工予以(yǐ)退回或承擔相應費用。
第二十六條 鴻粵集團全體員工不(bù)得利用工作便利、職務便利謀取私人(rén)利益，包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）不(bù)得将公司财物非法占爲(wéi / wèi)己有；
（二）不(bù)得挪用公司資金歸個(gè)人(rén)使用或者借貸給他(tā)人(rén)；
（三）不(bù)得挪用公司資金進行營利活動或非法活動；
（四）在(zài)工作過程中不(bù)得以(yǐ)盜竊、欺騙、隐瞞真相等手段爲(wéi / wèi)自己謀取利益；
（五）不(bù)得虛構業務内容、虛開發票，套取資金。
第二十七條 鴻粵集團及員工不(bù)得利用公司技術、資本等優勢排除、限制競争，不(bù)得簽訂排除、限制競争的(de)協議、決定或者采取其他(tā)協同行爲(wéi / wèi)；不(bù)得組織其他(tā)經營者達成壟斷協議，或者爲(wéi / wèi)其他(tā)經營者達成壟斷協議提供實質性幫助。
第二十八條 鴻粵集團及員工禁止通過虛假廣告宣傳等方式欺騙、誤導消費者，具體行爲(wéi / wèi)包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）不(bù)得在(zài)商業宣傳中使用“國(guó)家級”、“最高級”、“最佳”、“第一(yī / yì ／yí)”等用語；
（二）不(bù)得對本公司産品、服務的(de)效果、排名或者與其相關的(de)情況作出(chū)保證性承諾；
（三）不(bù)得在(zài)商業宣傳中使用或者變相使用國(guó)家機關、國(guó)家機關工作人(rén)員的(de)名義或者形象；
（四）不(bù)得對本公司産品、服務的(de)性能、功能、質量、銷售狀況、用戶評價、曾獲榮譽等作虛假或者引人(rén)誤解的(de)商業宣傳，欺騙、誤導消費者；
（五）不(bù)得利用科研單位、學術機構、教育機構、行業協會、專業人(rén)士、受益者的(de)名義或者形象作推薦、證明；
（六）不(bù)得在(zài)商業宣傳中使用虛構、僞造或者無法驗證的(de)科研成果、統計資料、調查結果、文摘、引用語等信息作證明材料；
（七）不(bù)得實施混淆行爲(wéi / wèi)，引導他(tā)人(rén)将本公司産品、服務誤認爲(wéi / wèi)是(shì)他(tā)人(rén)産品、服務或者與他(tā)人(rén)存在(zài)特定聯系；
（八）不(bù)得通過虛假交易等方式，幫助其他(tā)經營者進行虛假或者引人(rén)誤解的(de)商業宣傳。
第二十九條 鴻粵集團全員應當積極維護集團的(de)商業信譽，不(bù)得編造、傳播虛假信息或者誤導性信息以(yǐ)損害競争對手的(de)商業信譽，不(bù)得貶損、诋毀競争對手。
第三十條 商業秘密，是(shì)指不(bù)爲(wéi / wèi)公衆所知悉、具有商業價值并經權利人(rén)采取相應保密措施的(de)技術信息、經營信息等商業信息。
（一(yī / yì ／yí)）技術信息是(shì)指利用科學技術知識、信息和(hé / huò)經驗獲得的(de)技術方案，包括但不(bù)限于(yú)設計、程序、公式、産品配方、制作工藝、制作方法、研發記錄、實驗數據、技術訣竅、技術圖紙、編程規範、計算機軟件源代碼和(hé / huò)有關文檔等信息；
（二）經營信息是(shì)指與權利人(rén)經營活動有關的(de)各類信息，包括但不(bù)限于(yú)管理訣竅、客戶名單、員工信息、貨源情報、産銷策略、财務數據、庫存數據、戰略規劃、采購價格、利潤模式、招投标中的(de)标底及标書内容等信息；
（三）商業信息是(shì)指與商業活動有關的(de)，包括但不(bù)限于(yú)技術信息、經營信息的(de)任何類型和(hé / huò)形式的(de)信息。
第三十一(yī / yì ／yí)條 鴻粵集團員工須嚴格保守工作中知悉的(de)公司、客戶或第三方的(de)商業秘密，包括但不(bù)限于(yú)技術秘密、重要(yào / yāo)數據及其他(tā)保密信息，且應當遵循法律法規、規章制度、相關協議及承諾，具體要(yào / yāo)求包括但不(bù)限于(yú)：
（一(yī / yì ／yí)）不(bù)得以(yǐ)盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子(zǐ)侵入或者其他(tā)不(bù)正當手段獲取公司、客戶或第三方的(de)商業秘密；
（二）不(bù)得披露、使用或者允許他(tā)人(rén)使用以(yǐ)前項手段獲取的(de)權利人(rén)的(de)商業秘密；
（三）不(bù)得違反保密義務或者違反權利人(rén)有關保密的(de)要(yào / yāo)求，披露、使用或者允許他(tā)人(rén)使用其所掌握的(de)商業秘密；
（四）不(bù)得披露、使用或者允許他(tā)人(rén)使用以(yǐ)不(bù)正當手段獲取的(de)商業秘密；
（五）不(bù)得違反約定或權利人(rén)有關保守商業秘密的(de)要(yào / yāo)求而(ér)披露、使用、或者允許他(tā)人(rén)使用該商業秘密；
（六）未經同意不(bù)得獲取公司、客戶或者雖屬于(yú)第三方但屬于(yú)商業秘密的(de)資料、圖像、數據、軟件等其他(tā)任何形式的(de)物品或信息；
（七）不(bù)得爲(wéi / wèi)境外的(de)機構、組織、人(rén)員竊取、刺探、收買、非法提供商業秘密或者情報；
（八）在(zài)未經同意情況下，接觸可能涉及商業秘密的(de)信息時(shí)，不(bù)得翻閱、摘抄、複制、拍照或以(yǐ)其他(tā)方式獲得、洩露；
（九）不(bù)得非法持有屬于(yú)商業秘密的(de)信息或載體，拒不(bù)說(shuō)明來(lái)源與用途；
（十）不(bù)得将因工作獲取的(de)商業秘密用于(yú)與工作無關的(de)用途或目的(de)，或者透露給第三方；
（十一(yī / yì ／yí)）不(bù)得故意或者過失洩露商業秘密，包括：故意或者過失将客戶或屬于(yú)第三方的(de)商業秘密提供給他(tā)人(rén)知悉，未對商業秘密采取必要(yào / yāo)的(de)保密保管措施，未及時(shí)按要(yào / yāo)求歸還或者銷毀商業秘密相關的(de)資料信息等；
（十二）不(bù)得将從工作中獲取的(de)商業秘密，用于(yú)危害國(guó)家安全、社會公共利益和(hé / huò)他(tā)人(rén)合法權益的(de)活動；
（十三）合作項目結束，員工應當按照約定及時(shí)删除所有合作方、第三方的(de)電子(zǐ)數據及檔案文件資料（包含複印件）等商業秘密資料。
第三十二條 鴻粵集團員工不(bù)得教唆、引誘、幫助他(tā)人(rén)違反保密義務或者違反權利人(rén)有關保守商業秘密的(de)要(yào / yāo)求，獲取、披露、使用或者允許他(tā)人(rén)使用權利人(rén)的(de)商業秘密。
第三十三條 鴻粵集團員工應當主動上(shàng)報本部門相關的(de)合規風險事件。逾期上(shàng)報合規風險、漏報、瞞報的(de)，集團法務與合規風控部有權對相關人(rén)員給予問責。
第三十四條 集團法務與合規風控部開展合規專項行動，要(yào / yāo)求主動上(shàng)報專項風險事項、員工個(gè)人(rén)利益沖突事項、商業夥伴審查等事項時(shí)，全員應當積極配合，在(zài)法務與合規風控部要(yào / yāo)求的(de)時(shí)間内上(shàng)報，不(bù)得逾期上(shàng)報、漏報、瞞報。
第三十五條 鴻粵集團堅持平等互利、合作共赢理念，與合規、誠信、守法的(de)商業夥伴建立合作關系。
（一(yī / yì ／yí)）鴻粵集團建立健全對商業夥伴的(de)調查、審核、監督等合規管控程序，充分了(le／liǎo)解并嚴格審查其資質和(hé / huò)合規表現，不(bù)與有失信、嚴重違法違規行爲(wéi / wèi)和(hé / huò)記錄的(de)組織、機構、企業、個(gè)人(rén)發生業務往來(lái)；
（二）鴻粵集團積極倡導合規意識、契約精神，積極向商業夥伴傳遞集團合規理念和(hé / huò)要(yào / yāo)求，要(yào / yāo)求商業夥伴做出(chū)合規承諾。
第三十六條 集團各部門、各成員單位及員工在(zài)日常經營管理和(hé / huò)工作中遇到(dào)合規風險事項，或對合規風險及其管理存在(zài)疑問，應當及時(shí)咨詢集團法務與合規風控部。
第三十七條 任何員工面臨下列情形時(shí)，應當及時(shí)主動地(dì / de)向集團法務與合規風控部或審計部反映或舉報：
（一(yī / yì ／yí)）業務合作夥伴、同事的(de)行爲(wéi / wèi)違反相關法律法規或本手冊要(yào / yāo)求；
（二）有關單位或個(gè)人(rén)受到(dào)外部的(de)合規調查、質詢或舉報；
（三）其他(tā)違規行爲(wéi / wèi)。
任何部門、員工或業務合作夥伴，若知曉任何違反或疑似違反集團合規政策、相關法律法規和(hé / huò)其他(tā)要(yào / yāo)求的(de)情況，無論情節是(shì)否重大(dà)，可實名或匿名向集團法務與合規風控部或審計部反映或舉報。
第三十八條 鴻粵集團鼓勵員工及外部人(rén)員積極對違規行爲(wéi / wèi)進行檢舉揭發，可采用實名或匿名兩種方式。集團法務與合規風控部、審計部應在(zài)48小時(shí)内對實名舉報作出(chū)回複，在(zài)五個(gè)工作日内對匿名舉報進行回複。鴻粵集團提倡實名舉報。實名舉報的(de)線索一(yī / yì ／yí)經查實，集團法務與合規風控部、審計部将根據制度予以(yǐ)績效獎勵。
鴻粵集團合規舉報電話：
座機：020-86166326
受理舉報郵箱：jt_cc@hongyuegroup.com.cn
審計舉報電話：40088-92588
審計部郵箱：jt_audit@hongyuegroup.com.cn
法務與合規風控部、審計部要(yào / yāo)保證舉報電話接聽、舉報郵件接收的(de)暢通性和(hé / huò)及時(shí)性，電話接通、郵件查收、舉報回複須嚴格按照要(yào / yāo)求執行，并納入部門的(de)合規績效考核中。
第三十九條 投訴舉報應當堅持實事求是(shì)，對借舉報故意捏造事實，誣告陷害他(tā)人(rén)或者以(yǐ)舉報爲(wéi / wèi)名制造事端，幹擾受理部門正常工作的(de)，依法問責；構成違法犯罪的(de)，移送司法機關依法處理（由于(yú)對事實了(le／liǎo)解不(bù)全面而(ér)發生誤告、錯告等檢舉失實的(de)除外）。
第四十條 集團法務與合規風控部、審計部接受舉報線索并展開事後合規審查，應當對工作中獲悉的(de)舉報人(rén)身份、舉報内容及後續調查人(rén)、證人(rén)、調查情況嚴格保密。任何單位和(hé / huò)個(gè)人(rén)不(bù)得以(yǐ)任何借口和(hé / huò)手段阻止、壓制舉報人(rén)進行舉報，也(yě)不(bù)得打擊報複舉報人(rén)、調查人(rén)、證人(rén)及其親屬。違反上(shàng)述要(yào / yāo)求将嚴肅問責；構成違法犯罪的(de)，移送司法機關依法處理。
第四十一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)加強對合規審查人(rén)員的(de)隐私保護，集團公司人(rén)力資源部門應當将法務與合規風控部、審計部的(de)員工檔案專門保管，未經首席合規官同意，任何人(rén)不(bù)得查看、借閱、複制上(shàng)述人(rén)員個(gè)人(rén)檔案。
禁止編造謠言、虛假信息或陷害、打擊報複、賄賂腐蝕合規審查人(rén)員，企圖影響案件的(de)處置結果。
違反上(shàng)述要(yào / yāo)求将嚴肅問責；構成違法犯罪的(de)，移送司法機關依法處理。
第四十二條 集團法務與合規風控部審查合規風險事項的(de)範圍：
（一(yī / yì ／yí)）經營業務中的(de)合規風險事項；
（二）各業務部門、各成員單位定期或不(bù)定期主動上(shàng)報的(de)合規風險事項；
（三）法務與合規風控部工作中發現的(de)涉嫌違規事項；
（四）舉報線索反饋的(de)涉嫌違規事項；
（五）集團公司管理層交辦的(de)涉嫌違規事項；
（六）配合與外部監管部門、商業夥伴調查的(de)涉嫌違規事項；
（七）其他(tā)涉嫌違反本手冊合規要(yào / yāo)求的(de)風險事項。
第四十三條 出(chū)現以(yǐ)下情況之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，員工可向審計部反映或舉報：
（一(yī / yì ／yí)）認爲(wéi / wèi)首席合規官、法務與合規風控部人(rén)員在(zài)履職過程中違反調查程序且影響公正調查的(de)；
（二）認爲(wéi / wèi)首席合規官、法務與合規風控部人(rén)員自身存在(zài)違反本手冊規定行爲(wéi / wèi)的(de)；
（三）被調查對象提出(chū)首席合規官、法務與合規風控部人(rén)員需要(yào / yāo)回避且符合回避情形的(de)；
（四）對首席合規官、法務與合規風控部做出(chū)的(de)處理決定不(bù)服，且法務與合規風控部已經複核的(de)；
（五）其他(tā)針對法務與合規風控部人(rén)員的(de)事項，不(bù)适宜由該部門人(rén)員自行調查的(de)情形。
第四十四條 各部門及各成員單位需發起關于(yú)經營業務的(de)合規風險事項審核時(shí)，應當在(zài)發起一(yī / yì ／yí)般業務審批的(de)同時(shí)提起事前合規審查，在(zài)流程中提交法務與合規風控部審批。
第四十五條 各部門及各成員單位将事前合規審查事項及相關資料提交法務與合規風控部進行審查之(zhī)前，應當根據相關監管規定和(hé / huò)鴻粵集團相關管理規定對合規審查事項及相關資料進行專業性審核，确保送審事項符合相關管理規定和(hé / huò)業務審批要(yào / yāo)求，同時(shí)應當如實向法務與合規風控部說(shuō)明送審事項背景和(hé / huò)有關情況，并對相關文件和(hé / huò)資料的(de)真實性、有效性和(hé / huò)完整性負責。
對涉及其他(tā)部門業務職能的(de)事前審查事項或問題，送審部門應當同時(shí)将相關資料文件提交其他(tā)部門審查。
第四十六條 法務與合規風控部、審計部收到(dào)提交合規審查的(de)相關文件資料後，如果發現文件資料不(bù)完整或有疑問的(de)，可以(yǐ)要(yào / yāo)求合規風險管理第一(yī / yì ／yí)道(dào)防線各部門或各成員單位予以(yǐ)補充或做出(chū)說(shuō)明。各部門或各成員單位需在(zài)24小時(shí)内做出(chū)反饋。
第四十七條 因員工逾期上(shàng)報、漏報、瞞報合規風險導緻鴻粵集團發生經濟損失或者商譽受損的(de)，鴻粵集團将予以(yǐ)問責。
各部門或各成員單位員工未在(zài)規定時(shí)間内配合合規審查、提交的(de)調查材料不(bù)完整、不(bù)真實的(de)，鴻粵集團将予以(yǐ)問責。
上(shàng)述違規行爲(wéi / wèi)給鴻粵集團造成損失的(de)，違規人(rén)應當承擔賠償責任；涉嫌犯罪的(de)，移送司法機關追究法律責任。
第四十八條 鴻粵集團全員應當遵守本手冊合規要(yào / yāo)求，若有違反，法務與合規風控部将在(zài)職責範圍内根據違規行爲(wéi / wèi)的(de)性質與影響，給予批評教育、書面警告、記過、降職或撤職、解除勞動合同等方式問責,并與個(gè)人(rén)評優、年終獎金、項目獎金、職位晉升、加薪及部門經營考核獎金等挂鈎。同時(shí)，員工實施的(de)違規行爲(wéi / wèi)涉嫌犯罪的(de)，移送司法機關處理；給鴻粵集團造成損失的(de)，鴻粵集團有權依法追究責任。
員工因違規行爲(wéi / wèi)獲取的(de)不(bù)正當經濟利益，應當退還；給鴻粵集團造成損失的(de)，應當承擔賠償責任。若員工的(de)違規行爲(wéi / wèi)涉嫌犯罪的(de)，鴻粵集團有權移送司法機關。
第四十九條 鴻粵集團施行制度化、常态化合規培訓機制，合規培訓爲(wéi / wèi)員工培訓的(de)重要(yào / yāo)部分。法務與合規風控部制定每年的(de)培訓計劃，并根據合規工作情況适時(shí)要(yào / yāo)求各部門或各成員單位開展專項合規培訓，通過培訓确保全體員工理解、遵循企業合規目标和(hé / huò)要(yào / yāo)求。
第五十條 鴻粵集團的(de)合規培訓以(yǐ)“訓後考核”爲(wéi / wèi)原則。凡無合理的(de)理由不(bù)參加培訓、培訓遲到(dào)早退、培訓考核不(bù)合格且未能在(zài)規定時(shí)間内補考合格的(de)，集團将在(zài)合規績效考核中做出(chū)扣減，并視情節嚴重程度在(zài)調職、晉升、調薪等事項中作爲(wéi / wèi)重要(yào / yāo)參考因素。
第五十一(yī / yì ／yí)條 鴻粵集團的(de)合規培訓遵循全覆蓋原則，全體員工每年至少普及二次合規培訓。
新入職員工一(yī / yì ／yí)律接受合規培訓，簽訂《合規承諾書》，接受集團的(de)合規價值觀并經培訓考核合格後方可上(shàng)崗。
第五十二條 集團各部門及各成員單位負責人(rén)需根據集團法務與合規風控部的(de)要(yào / yāo)求，定期、不(bù)定期組織公司人(rén)員開展合規培訓；公司需做培訓記錄，公司合規管理員在(zài)培訓後一(yī / yì ／yí)周内提交培訓PPT、簽到(dào)表、照片、錄頻、考試結果等材料到(dào)集團法務與合規風控部。
凡應當參加培訓人(rén)員因故未參加統一(yī / yì ／yí)培訓的(de)，由各成員單位負責人(rén)組織補充培訓，并将培訓情況向集團法務與合規風控部上(shàng)報。
第五十三條 集團鼓勵各部門及各成員單位探索形式多樣的(de)合規培訓方式，有針對性地(dì / de)開展合規培訓，有效傳達公司的(de)合規理念；對在(zài)合規培訓中有創新形式、突出(chū)效果或其他(tā)正向引導作用的(de)，集團将予以(yǐ)績效獎勵。
第五十四條 集團法務與合規風控部、其他(tā)各部門、各成員單位應當重視合規培訓的(de)專業性，持續關注法律、法規、準則、監管要(yào / yāo)求和(hé / huò)行業要(yào / yāo)求的(de)最新發展，密切結合本單位的(de)合規風險項目和(hé / huò)重大(dà)合規風險清單，及時(shí)爲(wéi / wèi)管理層提供合規建議。
第五十五條 本手冊由鴻粵集團法務與合規風控部負責解釋。全體員工在(zài)執行本手冊中若遇到(dào)問題，可向集團法務與合規風控部咨詢。
第五十六條 本手冊所稱“逾期”是(shì)指超過要(yào / yāo)求期限24小時(shí)以(yǐ)上(shàng)（不(bù)含本數）。
第五十七條 本手冊自通過職工代表大(dà)會審議并發布之(zhī)日起執行。
（以(yǐ)下無正文）
青龍滿族自治縣和茂汽車銷售服務有限公司
2023年9月25日
上(shàng)一(yī / yì ／yí)篇：鴻粵集團反商業賄賂與廉政管理制度
下一(yī / yì ／yí)篇：暫無
